廣東光華科(kē)技(jì )股份有(yǒu)限公(gōng)司

可(kě)轉換公(gōng)司債券之債券持有(yǒu)人會議規則

第一章    總則

第一條 為(wèi)規範廣東光華科(kē)技(jì )股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下簡稱“公(gōng)司”）可(kě)轉換公(gōng)司債券持有(yǒu)人會議的組織和行為(wèi)，界定債券持有(yǒu)人會議的職權、義務(wù)，保障債券持有(yǒu)人的合法權益，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》、中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱“中(zhōng)國(guó)證監會”）發布的《上市公(gōng)司證券發行管理(lǐ)辦(bàn)法》和深圳證券交易所發布的《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規及其他(tā)規範性文(wén)件的規定，并結合公(gōng)司的實際情況，特制定本規則。

第二條 本規則項下的可(kě)轉換公(gōng)司債券為(wèi)公(gōng)司依據《廣東光華科(kē)技(jì )股份有(yǒu)限公(gōng)司公(gōng)開發行可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書》（以下簡稱“可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書”）約定發行的可(kě)轉換公(gōng)司債券（以下簡稱“本次可(kě)轉換公(gōng)司債券”），債券持有(yǒu)人為(wèi)通過認購(gòu)、交易、受讓或其他(tā)合法方式取得本次可(kě)轉換公(gōng)司債券的投資者。

第三條 債券持有(yǒu)人會議由全體(tǐ)債券持有(yǒu)人依據本規則組成，債券持有(yǒu)人會議依據本規則規定的程序召集和召開，并對本規則規定的權限範圍内的事項依法進行審議和表決。

第四條 債券持有(yǒu)人會議根據本規則審議通過的決議，對全體(tǐ)債券持有(yǒu)人（包括所有(yǒu)出席會議、未出席會議、反對決議或放棄投票權的債券持有(yǒu)人以及在相關決議通過後受讓本次可(kě)轉換公(gōng)司債券的持有(yǒu)人，下同）均有(yǒu)同等約束力。

第五條 投資者認購(gòu)、持有(yǒu)或受讓本次可(kě)轉換公(gōng)司債券，均視為(wèi)其同意本規則的所有(yǒu)規定并接受本規則的約束。

第二章    債券持有(yǒu)人的權利與義務(wù)

第六條 可(kě)轉換公(gōng)司債券持有(yǒu)人的權利：

（一）依照其所持有(yǒu)的可(kě)轉換公(gōng)司債券數額享有(yǒu)約定利息；

（二）根據約定條件将所持有(yǒu)的可(kě)轉換公(gōng)司債券轉為(wèi)公(gōng)司股份；

（三）根據約定的條件行使回售權；

（四）依照法律、行政法規及公(gōng)司章程的規定轉讓、贈與或質(zhì)押其所持有(yǒu)的可(kě)轉換公(gōng)司債券；

（五）依照法律、公(gōng)司章程的規定獲得有(yǒu)關信息；

（六）按約定的期限和方式要求公(gōng)司償付可(kě)轉換公(gōng)司債券本息；

（七）依照法律、行政法規等相關規定參與或委托代理(lǐ)人參與債券持有(yǒu)人會議并行使表決權；

（八）法律、行政法規及公(gōng)司章程所賦予的其作(zuò)為(wèi)公(gōng)司債權人的其他(tā)權利。

第七條 可(kě)轉換公(gōng)司債券持有(yǒu)人的義務(wù)：

（一）遵守公(gōng)司發行可(kě)轉換公(gōng)司債券條款的相關規定；

（二）依其所認購(gòu)的可(kě)轉換公(gōng)司債券數額繳納認購(gòu)資金；

（三）遵守債券持有(yǒu)人會議形成的有(yǒu)效決議；

（四）除法律、法規規定及可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書約定之外，不得要求公(gōng)司提前償付可(kě)轉換公(gōng)司債券的本金和利息；

（五）法律、行政法規及公(gōng)司章程規定應當由可(kě)轉換公(gōng)司債券持有(yǒu)人承擔的其他(tā)義務(wù)。

第三章    債券持有(yǒu)人會議的權限範圍

第八條 債券持有(yǒu)人會議的權限範圍如下：

（一）當公(gōng)司提出變更可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書約定的方案時，對是否同意公(gōng)司的建議作(zuò)出決議，但債券持有(yǒu)人會議不得作(zuò)出決議同意公(gōng)司不支付本次債券本息、變更本次債券利率和期限、取消可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書中(zhōng)的贖回或回售條款等；

（二）當公(gōng)司未能(néng)按期支付可(kě)轉換公(gōng)司債券本息時，對是否同意相關解決方案作(zuò)出決議，對是否通過訴訟等程序強制公(gōng)司和擔保人（如有(yǒu)）償還債券本息作(zuò)出決議，對是否參與公(gōng)司的整頓、和解、重組或者破産(chǎn)的法律程序作(zuò)出決議；

（三）當公(gōng)司減資（因股權激勵回購(gòu)股份導緻的減資除外）、合并、分(fēn)立、解散或者申請破産(chǎn)時，對是否接受公(gōng)司提出的建議，以及行使債券持有(yǒu)人依法享有(yǒu)的權利方案作(zuò)出決議；

（四）當擔保人（如有(yǒu)）發生重大不利變化時，對行使債券持有(yǒu)人依法享有(yǒu)權利的方案作(zuò)出決議；

（五）當發生對債券持有(yǒu)人權益有(yǒu)重大影響的事項時，對行使債券持有(yǒu)人依法享有(yǒu)權利的方案作(zuò)出決議；

（六）在法律規定許可(kě)的範圍内對本規則的修改作(zuò)出決議；

（七）法律、行政法規和規範性文(wén)件規定應當由債券持有(yǒu)人會議作(zuò)出決議的其他(tā)情形。

第四章    債券持有(yǒu)人會議的召集

第九條 債券持有(yǒu)人會議由公(gōng)司董事會負責召集。公(gōng)司董事會應在提出或收到召開債券持有(yǒu)人會議的提議之日起30内召開債券持有(yǒu)人會議。公(gōng)司董事會應于會議召開前15日以書面形式向全體(tǐ)債券持有(yǒu)人及有(yǒu)關出席對象發送會議通知。

第十條 在本次發行的可(kě)轉換公(gōng)司債存續期内，發生下列情形之一的，公(gōng)司董事會應召集債券持有(yǒu)人會議：

（一）拟變更可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書的約定；

（二）公(gōng)司不能(néng)按期支付可(kě)轉換公(gōng)司債券本息；

（三）公(gōng)司發生減資（因股權激勵回購(gòu)股份導緻的減資除外）、合并、分(fēn)立、解散或者申請破産(chǎn)；

（四）發生其他(tā)對債券持有(yǒu)人權益有(yǒu)重大實質(zhì)影響的事項；

（五）擔保人（如有(yǒu)）或擔保物(wù)（如有(yǒu)）發生重大變化；

（六）修訂可(kě)轉換公(gōng)司債券持有(yǒu)人會議規則；

（七）根據法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會、深圳證券交易所及本規則的規定，應當由債券持有(yǒu)人會議審議并決定的其他(tā)事項。

下列機構或人士可(kě)以提議召開債券持有(yǒu)人會議：

（一）公(gōng)司董事會提議；

（二）單獨或合計持有(yǒu)本次可(kě)轉換公(gōng)司債券未償還債券面值總額10%以上的債券持有(yǒu)人書面提議；

（三）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)機構或人士。

第十一條 本規則第十條規定的事項發生之日起15日内，或者單獨或合計持有(yǒu)本次可(kě)轉債 10%以上未償還債券面值的持有(yǒu)人向公(gōng)司董事會書面提議召開債券持有(yǒu)人會議之日起 15 日内，如公(gōng)司董事會未能(néng)按本規則規定履行其職責，單獨或合計持有(yǒu)本次可(kě)轉換公(gōng)司債券未償還債券面值總額10%以上的債券持有(yǒu)人有(yǒu)權以公(gōng)告方式發出召開債券持有(yǒu)人會議的通知。

第十二條 債券持有(yǒu)人會議通知發出後，除非因不可(kě)抗力，不得變更債券持有(yǒu)人會議召開時間或取消會議，也不得變更會議通知中(zhōng)列明的議案；因不可(kě)抗力确需變更債券持有(yǒu)人會議召開時間、取消會議或者變更會議通知中(zhōng)所列議案的，召集人應在原定債券持有(yǒu)人會議召開日前至少5個交易日内以公(gōng)告的方式通知全體(tǐ)債券持有(yǒu)人并說明原因，但不得因此而變更債券持有(yǒu)人債權登記日。

債券持有(yǒu)人會議通知發出後，如果召開債券持有(yǒu)人會議的拟決議事項消除的，召集人可(kě)以公(gōng)告方式取消該次債券持有(yǒu)人會議并說明原因。

第十三條 債券持有(yǒu)人會議召集人應在中(zhōng)國(guó)證監會指定的媒體(tǐ)上公(gōng)告債券持有(yǒu)人會議通知。債券持有(yǒu)人會議的通知應包括以下内容：

（一）會議召開的時間、地點、召集人及表決方式；

（二）提交會議審議的事項；

（三）以明顯的文(wén)字說明：全體(tǐ)債券持有(yǒu)人均有(yǒu)權出席債券持有(yǒu)人會議，并可(kě)以委托代理(lǐ)人出席會議和參加表決；

（四）确定有(yǒu)權出席債券持有(yǒu)人會議的債券持有(yǒu)人之債權登記日；

（五）出席會議者必須準備的文(wén)件和必須履行的手續，包括但不限于代理(lǐ)債券持有(yǒu)人出席會議的代理(lǐ)人的授權委托書；

（六）召集人名(míng)稱、會務(wù)常設聯系人姓名(míng)及電(diàn)話号碼；

（七）召集人需要通知的其他(tā)事項。

第十四條 債券持有(yǒu)人會議的債權登記日不得早于債券持有(yǒu)人會議召開日期之前10日，并不得晚于債券持有(yǒu)人會議召開日期之前3日。于債權登記日收市時在中(zhōng)國(guó)證券登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司或适用(yòng)法律規定的其他(tā)機構托管名(míng)冊上登記的本次未償還債券的可(kě)轉債持有(yǒu)人，為(wèi)有(yǒu)權出席該次債券持有(yǒu)人會議的債券持有(yǒu)人。

第十五條 召開債券持有(yǒu)人現場會議的地點原則上應為(wèi)公(gōng)司住所地。會議場所由公(gōng)司提供或由債券持有(yǒu)人會議召集人提供。

第十六條 符合本規則規定發出債券持有(yǒu)人會議通知的機構或人員，為(wèi)當次會議召集人。

第十七條 召集人召開債券持有(yǒu)人會議時應當聘請律師對以下事項出具(jù)法律意見：

（一）會議的召集、召開程序是否符合法律、法規、本規則的規定；

（二）出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有(yǒu)效；

（三）會議的表決程序、表決結果是否合法有(yǒu)效；

（四）應召集人要求對其他(tā)有(yǒu)關事項出具(jù)法律意見。

第五章    債券持有(yǒu)人會議的議案、出席人員及其權利

第十八條 提交債券持有(yǒu)人會議審議的議案由召集人負責起草(cǎo)。議案内容應符合法律、法規的規定，在債券持有(yǒu)人會議的權限範圍内，并有(yǒu)明确的議題和具(jù)體(tǐ)決議事項。

第十九條 債券持有(yǒu)人會議審議事項由召集人根據本規則第八條和第十條的 規定決定。

單獨或合并代表持有(yǒu)本次可(kě)轉換公(gōng)司債券未償還債券面值總額10%以上的債券持有(yǒu)人有(yǒu)權向債券持有(yǒu)人會議提出臨時議案。公(gōng)司及其關聯方可(kě)參加債券持有(yǒu)人會議并提出臨時議案。臨時提案人應不遲于債券持有(yǒu)人會議召開之前10日，将内容完整的臨時提案提交召集人，召集人應在收到臨時提案之日起5日内發出債券持有(yǒu)人會議補充通知，并公(gōng)告提出臨時議案的債券持有(yǒu)人姓名(míng)或名(míng)稱、持有(yǒu)債權的比例和臨時提案内容，補充通知應在刊登會議通知的同一指定媒體(tǐ)上公(gōng)告。

除上述規定外，召集人發出債券持有(yǒu)人會議通知後，不得修改會議通知中(zhōng)已列明的提案或增加新(xīn)的提案。債券持有(yǒu)人會議通知（包括增加臨時提案的補充通知）中(zhōng)未列明的提案，或不符合本規則内容要求的提案不得進行表決并作(zuò)出決議。

第二十條 債券持有(yǒu)人可(kě)以親自出席債券持有(yǒu)人會議并表決，也可(kě)以委托代理(lǐ)人代為(wèi)出席并表決。債券持有(yǒu)人及其代理(lǐ)人出席債券持有(yǒu)人會議的差旅費用(yòng)、食宿費用(yòng)等，均由債券持有(yǒu)人自行承擔。

下列機構或人員可(kě)以參加債券持有(yǒu)人會議，也可(kě)以在會議上提出議案供會議讨論決定，但沒有(yǒu)表決權：

（一）債券發行人；

（二）其他(tā)重要關聯方。

第二十一條 債券持有(yǒu)人本人出席會議的，應出示本人身份證明文(wén)件和持有(yǒu)本次未償還債券的證券賬戶卡或适用(yòng)法律規定的其他(tā)證明文(wén)件，債券持有(yǒu)人法定代表人或負責人出席會議的，應出示本人身份證明文(wén)件、法定代表人或負責人資格的有(yǒu)效證明和持有(yǒu)本次未償還債券的證券賬戶卡或适用(yòng)法律規定的其他(tā)證明文(wén)件。

委托代理(lǐ)人出席會議的，代理(lǐ)人應出示本人身份證明文(wén)件、被代理(lǐ)人（或其法定代表人、負責人）依法出具(jù)的授權委托書、被代理(lǐ)人身份證明文(wén)件、被代理(lǐ)人持有(yǒu)本次未償還債券的證券賬戶卡或适用(yòng)法律規定的其他(tā)證明文(wén)件。

第二十二條 債券持有(yǒu)人出具(jù)的委托他(tā)人出席債券持有(yǒu)人會議的授權代理(lǐ)委托書應當載明下列内容：

（一）代理(lǐ)人的姓名(míng)、身份證号碼；

（二）代理(lǐ)人的權限，包括但不限于是否具(jù)有(yǒu)表決權；

（三）分(fēn)别對列入債券持有(yǒu)人會議議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示；

（四）授權代理(lǐ)委托書簽發日期和有(yǒu)效期限；

（五）委托人簽字或蓋章。

授權委托書應當注明，如果債券持有(yǒu)人不作(zuò)具(jù)體(tǐ)指示，債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人是否可(kě)以按自己的意思表決。授權委托書應在債券持有(yǒu)人會議召開24小(xiǎo)時之前送交債券持有(yǒu)人會議召集人。

第二十三條 召集人和律師應依據證券登記結算機構提供的、在債權登記日交易結束時持有(yǒu)本次可(kě)轉換公(gōng)司債券的債券持有(yǒu)人名(míng)冊共同對出席會議的債券持有(yǒu)人的資格和合法性進行驗證，并登記出席債券持有(yǒu)人會議的債券持有(yǒu)人及其代理(lǐ)人的姓名(míng)或名(míng)稱及其所持有(yǒu)表決權的本次可(kě)轉換公(gōng)司債券的張數。

上述債券持有(yǒu)人名(míng)冊應由公(gōng)司從證券登記結算機構取得，并無償提供給召集人。

第六章    債券持有(yǒu)人會議的召開

第二十四條 債券持有(yǒu)人會議采取現場方式召開，也可(kě)以采取網絡、通訊等方式召開。

第二十五條 債券持有(yǒu)人會議應由公(gōng)司董事會委派出席會議的授權代表擔任會議主席并主持。如公(gōng)司董事會未能(néng)履行職責時，由出席會議的債券持有(yǒu)人（或債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人）以所代表的本次債券表決權過半數選舉産(chǎn)生一名(míng)債券持有(yǒu)人（或債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人）擔任會議主席并主持會議；如在該次會議開始後1小(xiǎo)時内未能(néng)按前述規定共同推舉出會議主持，則應當由出席該次會議的持有(yǒu)本次未償還債券表決權總數最多(duō)的債券持有(yǒu)人（或其代理(lǐ)人）擔任會議主席并主持會議。

第二十六條 應單獨或合并持有(yǒu)本次債券表決權總數10%以上的債券持有(yǒu)人的要求，公(gōng)司應委派董事、監事或高級管理(lǐ)人員出席債券持有(yǒu)人會議。除涉及公(gōng)司商(shāng)業秘密或受适用(yòng)法律和上市公(gōng)司信息披露規定的限制外，出席會議的公(gōng)司董事、監事或高級管理(lǐ)人員應當對債券持有(yǒu)人的質(zhì)詢和建議作(zuò)出答(dá)複或說明。

第二十七條 會議主席負責制作(zuò)出席會議人員的簽名(míng)冊。簽名(míng)冊應載明參加會議的債券持有(yǒu)人名(míng)稱或姓名(míng)、出席會議代理(lǐ)人的姓名(míng)及其身份證件号碼、持有(yǒu)或者代表的本次未償還債券本金總額及其證券賬戶卡号碼或适用(yòng)法律規定的其他(tā)證明文(wén)件的相關信息等事項。

會議主持人宣布現場出席會議的債券持有(yǒu)人和代理(lǐ)人人數及所持有(yǒu)或者代表的本次可(kě)轉債張數總額之前，會議登記應當終止。

第二十八條 公(gōng)司董事、監事和高級管理(lǐ)人員可(kě)以列席債券持有(yǒu)人會議。

第二十九條 會議主席有(yǒu)權經會議同意後決定休會、複會及改變會議地點。經會議決議要求，會議主席應當按決議修改會議時間及改變會議地點。休會後複會的會議不得對原先會議議案範圍外的事項做出決議。

第七章    債券持有(yǒu)人會議的表決、決議及會議記錄

第三十條 向會議提交的每一議案應由與會的有(yǒu)權出席債券持有(yǒu)人會議的債券持有(yǒu)人或其正式委托的代理(lǐ)人投票表決。每一張未償還的債券（面值為(wèi)人民(mín)币100元）擁有(yǒu)一票表決權。

第三十一條 公(gōng)告的會議通知載明的各項拟審議事項或同一拟審議事項内并列的各項議題應當逐項分(fēn)開審議、表決。除因不可(kě)抗力等特殊原因導緻會議中(zhōng)止或不能(néng)作(zuò)出決議外，會議不得對會議通知載明的拟審議事項進行擱置或不予表決。    會議對同一事項有(yǒu)不同提案的，應以提案提出的時間順序進行表決，并作(zuò)出決議。

債券持有(yǒu)人會議不得就未經公(gōng)告的事項進行表決。債券持有(yǒu)人會議審議拟審議事項時，不得對拟審議事項進行變更，任何對拟審議事項的變更應被視為(wèi)一個新(xīn)的拟審議事項，不得在本次會議上進行表決。

第三十二條 債券持有(yǒu)人會議采取記名(míng)方式投票表決。

債券持有(yǒu)人或其代理(lǐ)人對拟審議事項表決時，隻能(néng)投票表示：同意或反對或棄權。未填、錯填、字迹無法辨認的表決票所持有(yǒu)表決權對應的表決結果應計為(wèi)廢票，不計入投票結果。未投的表決票視為(wèi)投票人放棄表決權，不計入投票結果。

第三十三條 下述債券持有(yǒu)人在債券持有(yǒu)人會議上可(kě)以發表意見，但沒有(yǒu)表決權，并且其所代表的本次可(kě)轉債張數不計入出席債券持有(yǒu)人會議的出席張數：

（一）債券持有(yǒu)人為(wèi)持有(yǒu)公(gōng)司5%以上股份的公(gōng)司股東；

（二）上述公(gōng)司股東、公(gōng)司的關聯方。

第三十四條 會議設監票人兩名(míng)，負責會議計票和監票。監票人由會議主席推薦并由出席會議的債券持有(yǒu)人（或債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人）擔任。與公(gōng)司有(yǒu)關聯關系的債券持有(yǒu)人及其代理(lǐ)人不得擔任監票人。

每一審議事項的表決投票時，應當由至少兩名(míng)債券持有(yǒu)人（或債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人）同一名(míng)公(gōng)司授權代表參加清點，并由清點人當場公(gōng)布表決結果。律師負責見證表決過程。

第三十五條 會議主席根據表決結果确認債券持有(yǒu)人會議決議是否獲得通過，并應當在會上宣布表決結果。決議的表決結果應載入會議記錄。

第三十六條 會議主席如果對提交表決的決議結果有(yǒu)任何懷疑，可(kě)以對所投票數進行重新(xīn)點票；如果會議主席未提議重新(xīn)點票，出席會議的債券持有(yǒu)人（或債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人）對會議主席宣布結果有(yǒu)異議的，有(yǒu)權在宣布表決結果後立即要求重新(xīn)點票，會議主席應當即時組織重新(xīn)點票。

第三十七條 除本規則另有(yǒu)規定外，債券持有(yǒu)人會議作(zuò)出的決議，須經出席會議的二分(fēn)之一以上有(yǒu)表決權的債券持有(yǒu)人（或債券持有(yǒu)人代理(lǐ)人）同意方為(wèi)有(yǒu)效。

第三十八條 債券持有(yǒu)人會議決議自表決通過之日起生效，但其中(zhōng)需經有(yǒu)權機構批準的，經有(yǒu)權機構批準後方能(néng)生效。依照有(yǒu)關法律、法規、可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書和本規則的規定，經表決通過的債券持有(yǒu)人會議決議對本次可(kě)轉債全體(tǐ)債券持有(yǒu)人（包括未參加會議或明示不同意見的債券持有(yǒu)人）具(jù)有(yǒu)法律約束力。

任何與本次可(kě)轉債有(yǒu)關的決議如果導緻變更公(gōng)司與債券持有(yǒu)人之間的權利義務(wù)關系的，除法律、法規、部門規章和可(kě)轉換公(gōng)司債券募集說明書明确規定債券持有(yǒu)人作(zuò)出的決議對公(gōng)司有(yǒu)約束力外：

（一）如該決議是根據債券持有(yǒu)人的提議作(zuò)出的，該決議經債券持有(yǒu)人會議表決通過并經公(gōng)司書面同意後，對公(gōng)司和全體(tǐ)債券持有(yǒu)人具(jù)有(yǒu)法律約束力；

（二）如果該決議是根據公(gōng)司的提議作(zuò)出的，經債券持有(yǒu)人會議表決通過後，對公(gōng)司和全體(tǐ)債券持有(yǒu)人具(jù)有(yǒu)法律約束力。

第三十九條 債券持有(yǒu)人會議召集人應在債券持有(yǒu)人會議作(zuò)出決議之日後2 個交易日内将決議于監管部門指定的媒體(tǐ)上公(gōng)告。公(gōng)告中(zhōng)應列明會議召開的日期、時間、地點、方式、召集人和主持人，出席會議的債券持有(yǒu)人和代理(lǐ)人人數、出席會議的債券持有(yǒu)人和代理(lǐ)人所代表表決權的本次可(kě)轉債張數及占本次可(kě)轉債總張數的比例、每項拟審議事項的表決結果和通過的各項決議的内容。

第四十條 債券持有(yǒu)人會議應有(yǒu)會議記錄。會議記錄記載以下内容：

（一）召開會議的時間、地點、議程和召集人名(míng)稱或姓名(míng)；

（二）會議主持人以及出席或列席會議的人員姓名(míng)，以及會議見證律師、監票人和清點人的姓名(míng)；

（三）出席會議的債券持有(yǒu)人和代理(lǐ)人人數、所代表表決權的本次可(kě)轉債張數及出席會議的債券持有(yǒu)人所代表表決權的本次可(kě)轉債張數占公(gōng)司本次可(kě)轉債總張數的比例；

（四）對每一拟審議事項的發言要點；

（五）每一表決事項的表決結果；

（六）債券持有(yǒu)人的質(zhì)詢意見、建議及公(gōng)司董事、監事或高級管理(lǐ)人員的答(dá)複或說明等内容；

（七）法律、行政法規、規範性文(wén)件以及債券持有(yǒu)人會議認為(wèi)應當載入會議記錄的其他(tā)内容。

第四十一條 會議召集人和主持人應當保證債券持有(yǒu)人會議記錄内容真實、準确和完整。

債券持有(yǒu)人會議記錄由出席會議的會議主持人、召集人（或其委托的代表）、記錄員和監票人簽名(míng)。債券持有(yǒu)人會議記錄、表決票、出席會議人員的簽名(míng)冊、授權委托書、律師出具(jù)的法律意見書等會議文(wén)件資料由公(gōng)司董事會保管，保管期限為(wèi)十年。

第四十二條 召集人應保證債券持有(yǒu)人會議連續進行，直至形成最終決議。因不可(kě)抗力、突發事件等特殊原因導緻會議中(zhōng)止、不能(néng)正常召開或不能(néng)作(zuò)出決議的，應采取必要的措施盡快恢複召開會議或直接終止本次會議，并将上述情況及時公(gōng)告。

第四十三條 公(gōng)司董事會應嚴格執行債券持有(yǒu)人會議決議，代表債券持有(yǒu)人及時就有(yǒu)關決議内容與有(yǒu)關主體(tǐ)進行溝通，督促債券持有(yǒu)人會議決議的具(jù)體(tǐ)落實。

第八章    附則

第四十四條 法律、行政法規和規範性文(wén)件對可(kě)轉換公(gōng)司債券持有(yǒu)人會議規 則有(yǒu)明确規定的，從其規定；否則，本規則不得變更。

第四十五條 本規則項下公(gōng)告事項在深圳證券交易所網站及公(gōng)司指定的法定信息披露媒體(tǐ)上進行公(gōng)告。

第四十六條 本規則所稱“以上”、“内”，含本數；“過”、“低于”、“多(duō)于”，不含本數。

第四十七條 本規則中(zhōng)提及的“本次未償還債券”指除下述債券之外的一切已發行的本次債券：

（一）已兌付本息的債券；

（二）已屆本金兌付日，兌付資金已由公(gōng)司向兌付代理(lǐ)人支付并且已經可(kě)以向債券持有(yǒu)人進行本息兌付的債券。兌付資金包括該債券截至本金兌付日的根據本次債券條款應支付的任何利息和本金；

（三）已轉為(wèi)公(gōng)司股份的債券；

（四）公(gōng)司根據約定已回購(gòu)并注銷的債券。

第四十八條 對債券持有(yǒu)人會議的召集、召開、表決程序及決議的合法有(yǒu)效性發生争議，應在公(gōng)司住所所在地有(yǒu)管轄權的人民(mín)法院通過訴訟解決。

第四十九條 本規則經公(gōng)司股東大會會議審議通過後自本次可(kě)轉換公(gōng)司債券發行之日起生效。

廣東光華科(kē)技(jì )股份有(yǒu)限公(gōng)司

2017年8月28日